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  中国经济网北京11月5日讯今天,证监会网站披露的行政惩罚抉择书【2020】6号显示,江西证监局对刘小飞、雷银生、鲍国仙私下接管客户委托交易证券和刘小飞、鲍国仙证券从业人员违法持有、交易股票等行为举办了备案观测、审理,现已终结。

  经江西证监局查明,刘小飞、雷银生、鲍国仙三人存在以下违法事实:

  一、刘小飞、雷银生、鲍国仙私下接管客户委托交易证券

  刘小飞曾任职中航证券有限公司(以下简称“中航证券”)上饶滨江西路证券营业部、南昌广场南路证券营业部,接受营业部总司理,雷银生、鲍国仙为其部属员工,三人间存在密切的业务指导和事情接洽。

  “敖某燕”“陈某”“高某”等13个证券账户,均开立在中航证券南昌广场南路证券营业部。鲍国仙自不晚于2015年3月24日至不早于2016年3月15日期间,操纵“敖某燕”“高某”“侯某青”等10个证券账户交易证券,生意业务金额不少于1132.66万元。

  刘小飞因事情干系,获悉中航证券上饶滨江西路证券营业部原总司理叶某华的公司证券会合生意业务柜台系统账户名及暗码,并将其提供应雷银生。2016年3月14日至2017年6月13日期间,刘小飞名下IP地点为10.3.5.33的办公电脑、雷银生名下IP地点为10.3.5.12的办公电脑操作叶某华账户登录公司证券会合生意业务柜台系统433次、87次。该系统中叶某华账户权限可及时查察中航证券上饶滨江西路证券营业部重点客户生意业务、持仓等信息。

  自不晚于2016年7月27日至不早于2017年4月6日期间,“敖某燕”“陈某”“高某”等12个证券账户的生意业务环境,与中航证券上饶滨江西路证券营业部蔡某仙、罗某仙、蒋某祎、谭某、王某等5名重点客户的生意业务环境高度趋同,包罗证券品种、交易偏向、生意业务时间等。大部门跟仓生意业务的IP地点及终端信息归属地均指向中航证券南昌广场南路证券营业部,个中部门与雷银生名下电脑终端信息一致。以同一生意业务日、同一证券品种、同偏向交易的最小区间为计较尺度,电脑维修,其跟仓生意业务金额不少于4889.54万元。

  综上,刘小飞、雷银生、鲍国仙三人自不晚于2015年3月24日至不早于2017年4月6日期间,私下接管委托,操纵“敖某燕”“陈某”“高某”等13个证券账户交易证券,生意业务金额不少于6022.20万元。没有违法所得。

  二、刘小飞、鲍国仙借他人名义持有、交易股票

  熊某为刘小飞夫妇。“熊某”证券账户于2015年3月4日开立于中航证券南昌广场南路证券营业部。2015年7月17日至2017年7月27日,“熊某”证券账户累计成交金额5.81亿元,账户吃亏72.08万元。“熊某”证券账户对应的三方存管银行账户为尾号5777的农业银行账户。“熊某”证券账户生意业务资金主要来自于刘小飞和熊某相关银行账户。

  吕某水为鲍国仙夫妇。“吕某水”证券账户2014年7月1日开立于中航证券德兴张潜大道证券营业部,2017年12月18日销户。2014年8月5日至2017年2月28日,“吕某水”证券账户累计成交金额1.24亿元元,账户盈利53.74万元。“吕某水”证券账户对应的三方存管银行账户为尾号4387的建树银行账户。“吕某水”证券账户生意业务资金主要来自于“鲍国仙”银行账户。

  江西证监局暗示,以上违法事实,有相关执业证书、劳动条约、涉案及相关人员询问笔录、证券账户资料和委托生意业务记录、公司证券会合生意业务系统登录记录、银行账户资料、生意业务所计较数据等证据证明,电脑维修,足以认定。

  刘小飞、雷银生、鲍国仙私下接管委托,操纵前述证券账户交易证券的行为,违反2005年《证券法》第一百四十五条的划定,组成2005年《证券法》第二百一十五条所述违法行为。刘小飞在执业期限间操作其夫妇熊某证券账户,鲍国仙在执业期间操作其夫妇吕某水证券账户,持有、交易股票的行为,违反2005年《证券法》第四十三条第一款划定,组成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  按照当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条的划定,江西证监局抉择:

  一、针对质券从业人员刘小飞、雷银生、鲍国仙私下接管客户委托交易证券的行为,对刘小飞责令纠正,给以告诫,并处以30万元罚款;对雷银生责令纠正,给以告诫,并处以30万元罚款;对鲍国仙责令纠正,给以告诫,广州上门维修电脑,并处以15万元罚款。

  二、针对质券从业人员刘小飞借他人名义持有、交易股票的行为,处以290万元罚款。

  三、针对质券从业人员鲍国仙借他人名义持有、交易股票的行为,充公违法所得53.74万元,复印机维修,并处以161.21万元罚款。

  另据江西证监局查明,刘小飞、雷银生、鲍国仙三人证券从业经验及任职环境如下:

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